Žodynėlis / leksika

Žodynėlis / Leksika

Actual/Actual-ICMA

Pagal tikslių dienų palūkanų metodą palūkanų dienų skaičius ir bazinių metų trukmė visada nustatomi tiksliai pagal kalendorių.

Todėl atskiri mėnesiai apskaičiuojami pagal faktinį dienų skaičių, kai yra 30 arba 31 palūkanų diena, arba vasario mėnesį, kai yra 28 arba 29 palūkanų dienos. Visus metus sudaro 365 palūkanų dienos, o keliamaisiais metais - 366 dienos.

Investuotojai

Obligacijų arba bendrosios nuosavybės teisės į Pasaulinę obligaciją turėtojai (jei Obligacijas atstovauja Pasaulinė obligacija). Taip pat žr. "Obligacijų turėtojai".

Paskolos obligacija

Obligacijos - tai skolos vertybiniai popieriai, už kuriuos kapitalo rinkoje imama paskola. Jos skirstomos į dalines obligacijas.

Skirtingai nuo asmeninių paskolų, obligacijas viešai išleidžia tik juridiniai asmenys. Jų sąlygos skiriasi, pavyzdžiui, skiriasi terminai, emisijos valiuta ir palūkanų normos.

Pastarasis gali būti fiksuotas, kintamas arba struktūrizuotas (priklausomai nuo tam tikrų įvykių). Jų palūkanų norma išreiškiama nominaliosios vertės procentais.

Skolos vertybinių popierių turėtojai

Obligacijų turėtojas - tai fizinis arba juridinis asmuo, pasirašęs vieną ar daugiau obligacijų, t. y. investuotojas.

ypatinga mokėjimo diena

Emitento pranešime apie neeilinį sutarties nutraukimą nurodyta kalendorinė diena, kurią Emitentas grąžina Investuotojui investuoto kapitalo likutį, iš investuoto kapitalo atėmęs 18 % Pasirašymo sumos, nesuteikdamas Investuotojui teisės į sukauptų palūkanų mokėjimą, arba kurią Investuotojas privalo sumokėti Emitentui likutį iki 18 % Pasirašymo sumos atvirkštine tvarka.

Banko darbo diena

Diena, išskyrus šeštadienį, sekmadienį ar valstybinę šventę, kurią emitento registruotoje buveinėje esantys bankų bankų skyriai yra atviri viešoms klientų operacijoms.

panaudotas kapitalas

Iš kiekvieno investuotojo gautas panaudotas kapitalas yra suma, kurią investuotojas faktiškai sumokėjo Emitentei pagal pasirinktą pasirašymo sumą. Jei investuotojas sumokėjo Emitentei visą savo pasirašymo sumą, ši pasirašymo suma atitinka jo panaudotą kapitalą.

paskirtas kapitalas

Iš kiekvieno investuotojo gautas paskirtas kapitalas yra suma, kurią investuotojas sumokėjo pagal atitinkamą savo pasirinktą pasirašymo sumą, įskaitant panaudotą kapitalą. Tokiu būdu pasirašymo suma atskaičius panaudotą kapitalą yra paskirtas kapitalas. Vadinamojo paskirto kapitalo viršutinė riba taip pat yra pasirašymo suma.

Galutinės sąlygos

Užpildytas obligacijos sąlygų lapas su atitinkamos emisijos priedais.

Mokėjimo diena

Diena, kai Emitentė privalo grąžinti 100 proc. Dalimis išleidžiamos paskolos obligacijų nominalios sumos, išskyrus atvejus, kai Dalimis išleidžiamos paskolos obligacijos buvo visiškai arba iš dalies grąžintos anksčiau.

FMA

Lichtenšteino ir Austrijos finansų rinkų institucija.

Skolintas kapitalas

Finansavimas pritraukiant kapitalą iš šalies reiškia gaunamą skolintą kapitalą, dažnai – paimant paskolą.

Vertybinių popierių suvestinė

Depozitoriume deponuota savininko vardu registruota Vertybinių popierių suvestinė, kurioje registruojamos obligacijos per visą paskolos obligacijos galiojimo laiką.

Grupė

Emitentė kartu su savo būsimomis pavaldžiosiomis bendrovėmis.

Nekilnojamojo turto projektų bendrovės

Bendrovės, kuriose Emitentė dalyvauja pagal bendrovių įstatymus ir kurioms ji išleidžia paskolas gaunant dalį pelno. Emitentės įstatuose šios bendrovės vadinamos nekilnojamojo turto projektų bendrovėmis. Jas galima traktuoti kaip Emitentės pavaldžiąsias bendroves.

ISIN

Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris (angl. International Securities Identification Number).

Kapitalo rinkos įsipareigojimas

Dabartinė arba būsima prievolė, pagrįsta vertybinių popierių, obligacijų, skolos vertybinių popierių ar kitų finansinių priemonių emisija, kuri viešai siūloma neapibrėžtam adresatų skaičiui.

Galiojimo laikotarpio pradžia

Galutinėse sąlygose nurodyta kalendorinė diena.

Galiojimo termino pabaiga

Galutinėse sąlygose nurodyta kalendorinė diena, kuri taip pat yra paskutinė Dalimis išleidžiamos paskolos obligacijų palūkanų skaičiavimo diena.

paprasta mokėjimo diena

Atitinkama paskutinė mėnesio diena, kai investuotojas pasinaudoja sutarties nutraukimo įprasta tvarka teise, laikydamasis šešių mėnesių sutarties nutraukimo termino.

Paskolos, suteikiančios teisę dalyvauti pelno skirstyme

Dalyvaujamoji subordinuotoji paskola - tai sutartis, pagal kurią skolintojas (suteikia paskolos gavėjui kapitalą ir mainais tikisi grąžinimo ir atitinkamų palūkanų. Subordinuotosios dalyvaujamosios paskolos atveju skolintojas dalyvauja ne tik palūkanose, bet ir paskolos gavėjo sėkmėje. Dalyvaujančioms subordinuotosioms paskoloms taikomas kvalifikuotas subordinacijos principas. Tai reiškia, kad paskola negali būti grąžinta arba gali būti negrąžinta paskolos gavėjo nemokumo atveju.

PGR

Lichtenšteino asmenų ir įmonių įstatymas.

Politikoje dalyvaujantis asmuo

Politikoje dalyvaujantys asmenys (PEP) - tai asmenys, užimantys aukštas ir svarbias pareigas (pvz., ministrai, valstybės sekretoriai, parlamento nariai, ambasadoriai ar tarpvyriausybinių organizacijų valdymo organai). Atliekant asmens tapatybės patikrinimą pinigų plovimo prevencijos tikslais, politinę įtaką turintys asmenys priskiriami didesnės rizikos kategorijai ir tikrinami atidžiau.

Prospektas

Prospektas, kuris turi būti paskelbtas prieš vertybinių popierių viešą siūlymą arba įtraukimą į prekybos organizuotoje rinkoje sąrašą ir kurio paskirtis - suteikti investuotojams galimybę įvertinti obligaciją ir emitentą.

Išpirkimo suma

Investuotojo iki sutarties nutraukimo momento panaudotas kapitalas, t. y., pasirašymo suma arba pasirašymo sumos dalis iki sutarties dalies nutraukimo, įskaitant iki susigrąžinimo termino sukauptas palūkanas. Emitentė privalo sumokėti šią sumą atitinkamam investuotojui, kai šis naudojasi savo (dalinio) sutarties nutraukimo įprasta tvarka teise.

Susigrąžinimo terminas

Diena, kurią Emitentas išpirks Obligacijas už Išpirkimo sumą.

Ne visiškai nurodytas investicijų objektas (Semi-Blind Pool)

Jei rengiant prospektą nustatomos investicinių objektų grupės, į kurias Emitentė ketina investuoti pagal siūlomų turto investicijų sritį, bet ne konkretūs investiciniai objektai, kuriuos ji faktiškai įsigys, tai yra vadinamasis „ne visiškai nurodytas investicijų objektas“ (angl. „Semi-Blind Pool“). Todėl priimant investicinius sprendimus svarbų vaidmenį atliekantys investicijų objektų pobūdis, savybės ir konkrečios efektyvios veiklos galimybės yra neskaidrūs.

JAV registruotas asmuo

JAV asmenys - tai fiziniai asmenys, t. y. JAV piliečiai (įskaitant dvigubus piliečius), JAV gyventojai (turintys nuolatinę gyvenamąją vietą arba dvigubą nuolatinę gyvenamąją vietą), turintys leidimą nuolat gyventi ir dirbti (pvz., JAV žaliąją kortą) ir visi asmenys, kurie einamaisiais kalendoriniais metais JAV buvo ilgiau nei 31 dieną, o per pastaruosius trejus metus - ilgiau nei 183 dienas (einamųjų kalendorinių metų buvimo dienos skaičiuojamos pilnai (1/1), praėjusių metų buvimo dienos skaičiuojamos 1/3, o praėjusių metų buvimo dienos - 1/6). Juridiniai asmenys, kurie yra įsteigti ar organizuoti pagal JAV teisę arba kurių registruota buveinė yra JAV, taip pat laikomi JAV asmenimis. Asmenys, kurie gali būti apmokestinami JAV dėl kitų priežasčių (pvz., dvigubo gyvenimo šalyje, bendros mokesčių deklaracijos su JAV asmeniu, JAV pilietybės ar leidimo gyventi atsisakymo po ilgalaikio gyvenimo šalyje ar kitų priežasčių), prilyginami šiems JAV asmenims. JAV asmens arba JAV mokestinės prievolės klausimas susijęs ne tik su fiziniais, bet ir su juridiniais asmenimis.

JAV vertybinių popierių aktas

Šiuo metu galiojanti 1933 m. Jungtinių Valstijų vertybinių popierių akto redakcija.

Išankstinio grąžinimo suma

Jau panaudotas kapitalas pridėjus visas galimas palūkanas, sukauptas iki grąžinimo dienos. Ši suma investuotojo iniciatyva nutraukiant sutartį išimties tvarka išmokama investuotojui.

WpPG

2007 m. gegužės 23 d. Vertybinių popierių prospekto įstatymas, LGBl 2007/196 (Vokietijos teisė).

Pasirašymo apimtis

Žr. „pasirašymo suma“.

Pasirašymo suma

Čia kalbama apie tą sumą, kurią investuotojai įsipareigoja investuoti į siūlomas Dalimis išleidžiamos paskolos obligacijas. Pasirašymo sumos dydis iš principo yra laisvai pasirenkamas kiekvieno investuotojo, tačiau jis turi būti dalus iš nominalios obligacijos vertės. Tačiau investuotojas negali siūlyti mažesnės sumos už Galutinėse sąlygose nustatytą minimalią pasirašymo sumą.